长江证券、浙商证券等6家券商被证监会监管！

近日，证监会发布公告，对6家券商的投行业务进行监管，包括长江证券、华林证券、德邦证券、浙商证券、方正证券和五矿证券。这些券商因存在不同程度的违规问题，受到了不同程度的处罚。

长江证券被责令改正

长江证券存在质控现场核查制度执行不到位；质控内核意见跟踪落实不到位；部分项目收费不规范等问题。证监会决定对长江证券采取责令改正的行政监督管理措施。长江证券应认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度，切实提升投行业务质量。此次监管事件再次警示券商要加强合规管理，规范自身行为。

华林证券及相关负责人接受监管谈话

华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范。时任分管投行业务高管朱文瑾和时任投资银行部总经理葛其明对上述问题负有责任。证监会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。华林证券应引以为戒，加强内部管理，提升业务质量。

德邦证券收到警示函

德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题。证监会决定对德邦证券采取出具警示函的行政监督管理措施。德邦证券应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责，避免类似问题的再次发生。德邦证券此次事件也体现了监管部门对券商合规的严格要求。

浙商证券被责令改正

浙商证券存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。证监会决定对浙商证券采取责令改正的行政监督管理措施。浙商证券应认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度，切实提升投行业务质量。浙商证券需加强内部控制，严格遵守相关规定。

方正证券和五矿证券被责令改正

方正证券和五矿证券也分别因尽职调查不到位、内控机制独立性不足、收费不规范等问题被证监会责令改正。两家券商均需加强内部管理，提升合规水平。方正证券和五矿证券的案例再次强调了券商加强内部控制和合规管理的重要性。

多位相关负责人被处罚

除了对6家券商采取相应的行政监管措施外，多位相关分管投行高管或负责人也受到了监管部门的处罚，体现了监管部门对责任追究的力度。这对于券商从业人员来说，是一个重要的警示。